昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。_D是什么意思，_3是什么意思

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(_D是什么意思，_3是什么意思shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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